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Jul 24, 2024

매사추세츠 지구

BOSTON – The founder and operator of a Swiss asset management firm was sentenced today in federal court in Boston for his role in a massive global securities fraud scheme that generated over $150

보스턴 – 스위스 자산 관리 회사의 설립자이자 운영자는 오늘 보스턴 연방 법원에서 1억 5천만 달러 이상의 불법 수익을 창출한 대규모 글로벌 증권 사기 계획에 대한 그의 역할에 대해 형을 선고 받았습니다.

Roger Knox(53세)는 미국 지방 법원 판사 Nathaniel M. Gorton으로부터 36개월의 징역형을 선고 받았습니다. Knox는 또한 $10,909,709의 몰수금을 지불하고 나중에 결정될 금액의 배상금을 지불하라는 명령을 받았습니다. 2020년 1월, Knox는 증권 사기 및 증권 사기 공모 혐의에 대해 유죄를 인정했습니다.

“불법적인 펌프 앤 덤프 계획은 수많은 무고한 투자자들에게 재정적 어려움을 초래하고 자본 시장의 무결성을 침식합니다. 최소 6년 동안 Knox 씨는 1억 5천만 달러 이상의 불법 이익을 창출한 엄청난 증권 사기 계획을 실행하는 데 도움을 줬으며 그 중 500만 달러는 결국 Knox 씨의 주머니에 들어갔습니다.”라고 미국 검사 대행 Joshua S. Levy가 말했습니다. "FBI와 SEC를 포함한 연방 파트너와 함께 우리 사무실은 Knox 씨와 같은 사기꾼을 식별하고 그들에게 책임을 묻는 데 최선을 다하고 있습니다."

“Roger Knox는 1억 5천만 달러 이상의 불법 수익을 창출한 대규모 글로벌 증권 사기 계획에 중요한 참여자였습니다. 오늘의 선고는 자신과 다른 사람들이 자신도 모르게 피해자에게 입힌 상당한 재정적, 정서적 피해를 보상할 수는 없지만 유사한 계획으로 이익을 얻으려는 사람들에게 메시지를 보냅니다. 직면하게 될 처벌이 가파르기 때문에 다시 생각해 보십시오. "라고 보스턴 지부 연방 수사국의 특별 요원인 조디 코헨(Jodi Cohen)이 말했습니다. “시장 조작자들은 FBI가 정직한 투자자들을 상대로 불법적으로 경쟁의 장을 기울이고 우리 시장에 대한 신뢰를 훼손하는 사기꾼들을 근절한 입증된 기록을 가지고 있다는 것을 알아야 합니다.”

Knox는 다른 사람들과 함께 스위스에 본사를 둔 Silverton이라는 자산 관리 회사를 운영했으며 나중에 Wintercap으로 이름을 변경했습니다. 이 사업을 통해 Knox는 제3자가 공식적으로 소유한 지명 법인을 통해 비밀리에 주식을 소유한 미공개 통제 그룹을 대신하여 대량의 소형주 증권을 판매함으로써 펌프 앤 덤프 계획을 촉진하는 데 도움을 주었습니다. 주식은 일반적으로 연방 증권법의 공개 의무 및 판매 제한을 회피하기 위해 발행인의 총 발행 주식 중 5% 미만의 블록으로 후보자가 보유했습니다. 주식에 대한 투자자 수요를 창출하기 위해 미공개 통제 그룹은 주식의 가격과 거래량을 인위적으로 부풀리는 판촉 캠페인을 동시에 조직했습니다. 그런 다음 Knox는 자금의 출처와 성격을 위장한 복잡한 자금 이체 시스템을 통해 2016년부터 2018년까지 총 1억 3,700만 달러가 넘는 펌프 앤 덤프 수익금을 미국과 전 세계의 공모자들에게 전달했습니다. .

펌프 앤 덤프의 일환으로 Knox 회사를 통해 거래된 증권의 예는 다음과 같습니다: Environmental Packaging Technologies, Inc.(EPTI). Knox는 Morrie Tobin, Milan Patel 및 Matthew Ledvina가 포함된 통제 그룹과 거래하여 약 1.5달러의 수익을 올렸습니다. 백만 달러의 불법 수익; Garmatex Holdings, Ltd.(GRMX) 및 OneLife Technologies Corp.(OLMM)은 Knox가 Luis Carrillo와 관련된 통제 그룹과 거래하여 각각 약 500만 달러의 불법 수익을 얻었습니다. Vitality Biopharma, Inc.(VBIO)(이전의 Stevia First Corp.)는 Knox가 Mike Veldhuis와 관련된 통제 그룹과 거래하여 1,700만 달러 이상의 불법 수익을 창출한 것으로 알려져 있습니다.

미국은 이미 미국, 캐나다, 몰타, 모리셔스, 아랍에미리트, 영국에 위치한 은행 및 중개 계좌로부터 Knox의 몰수 금액 중 약 900만 달러와 수많은 증권을 징수하여 몰수하고 있습니다. . 오늘 지방법원은 스위스에 있는 여러 은행 계좌의 몰수도 명령했습니다.